中国商报（记者 马文博）日前，中国证监会发布关于修改《证券公司分类监管规定》的决定，并将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》（以下简称规定）。 业内人士表示，本次修改与以分类评 … Continue reading 券商分类评价规定修改 提升评价合理性
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4项违规被警示！川财证券债券业务5年收5张罚单
作者 | 刘银平 编辑 | 付影 来源 | 债市观察 8月12日，川财证券4项违规行为被四川证监局出具警示函。从处罚内容来看，部分违规行为都是“老生常谈”的债券业务违规问题。过去5年，川财证券因此被监 … Continue reading 4项违规被警示！川财证券债券业务5年收5张罚单
因债券业务违规，这家券商被监管“点名”
又一家券商被警示。 8月12日，四川证监局下发一纸行政监管措施决定书，剑指川财证券债券交易业务存在违规行为，并对其出具了警示函。 这并非川财证券首次因债券业务被罚。近年来，该公司在债券承销及交易环节已 … Continue reading 因债券业务违规，这家券商被监管“点名”