被查一年多后，重庆农商银行原副行长舒静第三次被点名，关联一张870万元的监管罚单，被禁止终身从事银行业工作。湘财Plus注意到，舒静曾在重庆农商银行任职超过15年，其中担任副行长近9年，被解聘职务的次 … Continue reading 女副行长又被点名、牵涉870万罚单，她曾在解聘次日被带走
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收千万罚单，多人被禁业，浦发银行合规短板凸显
浦发银行（600000.SH)再收千万级罚单。 日前，国家金融监管总局官网消息显示，浦发银行因三项违法违规行为被罚款1560万元。同时，6名相关责任人被罚款30万元，且有7名相关责任人被作出禁业处罚。 … Continue reading 收千万罚单，多人被禁业，浦发银行合规短板凸显
三大行共被罚1.2亿，这是什么概念？
文丨吕行 编辑丨杜海 来源丨正经社（ID：zhengjingshe） （本文约为800字） 【正经社“银行升级战”观察之53】 三家头部大行，被开出了超过1.2亿元的罚单，36名相关责任人同步被追责， … Continue reading 三大行共被罚1.2亿，这是什么概念？
财信吉祥人寿陷合规危机：134万罚单背后的经营困局，副总承担连带责任
文｜辛苔 编辑/马会 来源：燕梳师院 财信吉祥人寿的出现，填补了湖南本土保险法人机构的空白。成立初期，公司铺设了个险、银保等多条业务渠道，却难逃“七平八盈”的魔咒。 直至2019年，公司才首次实现盈利 … Continue reading 财信吉祥人寿陷合规危机：134万罚单背后的经营困局，副总承担连带责任
审计机构首例禁业罚单落地！涉三家公司造假，永拓所被罚没6500万
作者 | 谢美浴 编辑 | 付影 来源 | 独角金融 审计圈首例“禁业”罚单落地。 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓所”）因牵涉3家公司财务造假，被罚没6528万元（没一罚七），12月 … Continue reading 审计机构首例禁业罚单落地！涉三家公司造假，永拓所被罚没6500万
投行业务吃4张罚单！国元证券内控漏洞频现
自2023年起，国元证券的投行业务骤然“变脸”，营收大幅下滑，利润由盈转亏。 文/每日财报 楚风 国元证券的投行业务再次受到处罚。近日，据证监会披露，国元证券作为富煌钢构并购事项的财务顾问，未保持充分 … Continue reading 投行业务吃4张罚单！国元证券内控漏洞频现
再收大额罚单 重庆三峡银行合规屡屡失守
地方城商行合规经营再敲警钟。12月12日，重庆三峡银行因内控管理不到位、违规发放贷款等八项核心业务领域违法违规事实，被监管处以890万元罚款，核心管理层遭严厉追责，时任董事长丁世录被终身禁业，多名高管 … Continue reading 再收大额罚单 重庆三峡银行合规屡屡失守
鸿达兴业案再起波澜！第一创业投行子公司收1700万罚单
作者 | 谢美浴 编辑| 付影 来源 | 独角金融 六年前的旧账，在鸿达兴业已退市、债券违约的背景下，再生余波。 一个多月前，10月29日，证监会对第一创业证券（股票简称“第一创业”：002797.S … Continue reading 鸿达兴业案再起波澜！第一创业投行子公司收1700万罚单
全损后30万新车只能赔5万？诚泰财险陷理赔纠纷，11月刚领罚单
本文来源：时代周报 作者：谢怡雯 诚泰财产保险股份有限公司（以下简称“诚泰保险”）陷入一起理赔纠纷。 近日，来自上海的车主王莉（化名）告诉时代周报记者，其原价30余万、购买仅2个月的丰田新车在湖南一高 … Continue reading 全损后30万新车只能赔5万？诚泰财险陷理赔纠纷，11月刚领罚单
车评顶流陈震偷税被查！247万元罚单背后：隐匿千万收入的“两本账”
本文来源：时代周报 作者：赵玲伟 12月5日，国家税务总局北京市税务局第三稽查局通报了车评人陈震偷税案件。 根据通报信息，2021年至2023年，陈震通过隐匿收入、转换收入性质、进行虚假申报等方式，少 … Continue reading 车评顶流陈震偷税被查！247万元罚单背后：隐匿千万收入的“两本账”
建行云南省分行及责任人违规，云南金融监管局开出235万罚单并警告相关人员
中国建设银行股份有限公司云南省分行及其相关责任人存在诸多违规行为，具体表现为固定资产贷款管理失于审慎、流动资金贷款管理缺乏严谨、银行承兑汇票业务管理不够周密、贷款支付管理与控制存在疏漏以及违规收费等情 … Continue reading 建行云南省分行及责任人违规，云南金融监管局开出235万罚单并警告相关人员
继年初千万元罚单后，东吴证券又收限制通知书
本文来源：时代商业研究院 作者：雷小艳 来源|时代商业研究院 作者|雷小艳 编辑|郑琳 11月28日，香港证监会官网显示，香港证监会已向含东吴证券国际经纪有限公司（下称“东吴国际经纪”）在内的两家经纪 … Continue reading 继年初千万元罚单后，东吴证券又收限制通知书
金美信消金年内再领120万罚单
北京商报讯（记者 岳品瑜 董晗萱）时隔不到半年，这家消费金融公司再领罚单。来自金融监管总局12月1日披露的行政处罚显示，厦门金美信消费金融有限责任公司（以下简称“金美信消金”）因第三方合作机构管理不到 … Continue reading 金美信消金年内再领120万罚单
11月监管重锤！华夏银行、北京银行成“罚单王”
欢迎关注我的好朋友：闺蜜财经 图片由AI生成 撰文|杆姐&编辑|爱丽丝 2025年11月，看似监管压力有所缓解，其实隐藏了更为精准的打击策略。 企业预警通数据显示，11月银行监管罚单总数、罚没 … Continue reading 11月监管重锤！华夏银行、北京银行成“罚单王”
金美信消金年内再收百万罚单：消费金融乱象何时休？
2025年12月1日，国家金融监督管理总局厦门监管局官网披露的一纸罚单再次将厦门金美信消费金融有限责任公司推向风口浪尖。这家全国第23家开业、首家两岸合资的消费金融公司因三项违规行为被处以120万元罚 … Continue reading 金美信消金年内再收百万罚单：消费金融乱象何时休？