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经历了董事长、总裁等多名核心高管更替后，背靠“宇宙行”的工银安盛人寿，仍然收到了多张罚单。 11月12日，工银安盛人寿公告称，因未严格执行销售行为可回溯制度、未经批准变更营业场所、委托医护人员销售健康 … Continue reading 工银安盛人寿高管大换血后，再收多张罚单

浙江证监局近日对财通证券(601108.SH)的一纸责令改正通知书，再度将这家区域性券商的合规短板暴露无遗。 2025年11月7日的罚单显示，财通证券在场外衍生品业务中存在标的管理机制不健全、投资者资 … Continue reading 财通证券合规困境频现：18个月6张罚单背后的管理隐忧

作者 | 谢美浴 编辑 | 付影 来源 | 独角金融 一只混合基一边是业绩翻倍的高光数据，一边是监管接连开出的百万罚单，背靠“宇宙行”的工银安盛人寿保险有限公司（以下简称“工银安盛人寿”），亟需在合规 … Continue reading 四项违规，工银安盛人寿收百万罚单！

文｜王书望 编辑/陈小泉 来源/燕梳师院 从1999年到2025年，工银安盛人寿最终成长为行业中坚力量的典型叙事。公司依托渠道和资本优势实现规模跨越，正向追求价值导向的高质量发展转型，以此巩固自身核心 … Continue reading 工银安盛人寿再领115万罚单，银行系领先优势遭挑战

2025年，于广发银行而言，堪称名副其实的“罚单之年”。截至11月，该行及其责任人累计被处以8639.87万元罚款，此数额近乎2024年罚金总额的8倍。 其中，单张最高罚单高达6670万元，创下该行年 … Continue reading 广发银行2025年合规困局：罚金近亿暴露内控危机，业绩承压何去何从？

深圳金融监管局日前对浙商银行深圳分行开出一张330万元的巨额罚单，同时对该分行及相关责任人作出严肃处罚，这一事件引发业内广泛关注。 处罚信息显示，浙商银行深圳分行主要存在贷前调查不尽职、集团客户授信管 … Continue reading 330万元罚单背后：浙商银行深圳分行风控漏洞敲响行业警钟

全文共775字，阅读全文约需3分钟 10月以来，央行浙江分行集中公布了一批罚单。 “未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”、“与身份不明的客户进行交易”是此次罚单“重灾区”。 本文首发于21金融圈 … Continue reading 央行浙江分行集中开罚，6家银行25名负责人被罚款超1600万

行长亲自兼任首席合规官，微众银行还是收到了百万罚单。 10月28日，深圳金融监管局披露了对微众银行的罚单。微众银行因“集团客户授信风险管理、手续费管理违规；现场检查发现问题整改不到位”被罚105万元。 … Continue reading 行长兼任首席合规官后，微众银行再收百万罚单

文｜王书望 编辑/环球 来源/燕梳师院 2025年初，国家金融监督管理总局对人保财险开出首张首年千万罚单，彼时总公司及分支机构被罚1299万元。 而这只是冰山一角。截至发稿，人保财险今年来累计被罚金额 … Continue reading 人保财险累计被罚3135万元、多人禁业，深陷罚单泥潭

广东台山农村商业银行股份有限公司江金罚决字〔2025〕10号处罚公告 广东台山农村商业银行股份有限公司因存在贷款风险分类不准确、EAST数据报送不准确等问题，被国家金融广东台山农商行“栽跟头”：贷款分 … Continue reading 广东台山农商行“栽跟头”：贷款分类与数据报送失误领90万罚单！