标签： 警示函

浙江证监局近日对财通证券(601108.SH)的一纸责令改正通知书，再度将这家区域性券商的合规短板暴露无遗。 2025年11月7日的罚单显示，财通证券在场外衍生品业务中存在标的管理机制不健全、投资者资 … Continue reading 财通证券合规困境频现：18个月6张罚单背后的管理隐忧

审计师的独立性是资本市场的基石之一。 11月11日，浙江证监局公布对天健会计师事务所注册会计师章某赐采取出具警示函的监管措施，原因是他作为浙江奥康鞋业股份有限公司2024年度审计报告签字注册会计师，违 … Continue reading 手握年报的审计师，竟然违规买卖这只股票！警示函来了

10月21日晚间，光华科技（002741.SZ，股价21.29元，市值99亿元）公告称，公司及相关人员收到广东证监局出具的《关于对广东光华科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（下称《警 … Continue reading 董秘线上“泄密”后，公司股价“五连板”！光华科技及董秘收警示函

日前，锦盛新材（300849.SZ）发布公告称，公司因存在募集资金未严格按照招股说明书所列投资项目区分使用；混同管理实控人控制的企业；未及时履行关联交易审议程序、未及时披露关联交易事项，且未在定期报告 … Continue reading 被立案后再收警示函，锦盛新材受损股民可索赔

【导读】上半年基金公司违规受处罚情况曝光 中国基金报记者 若晖 陈墨 伴随着公募基金2025年中报落下帷幕，上半年基金公司违规处罚情况浮出水面。 据统计，上半年有9家基金公司接到来自监管的警示函或者责 … Continue reading 大曝光！监管出手，9家基金公司被采取措施！