标签： 反洗钱

财通证券合规困境频现：18个月6张罚单背后的管理隐忧

浙江证监局近日对财通证券(601108.SH)的一纸责令改正通知书，再度将这家区域性券商的合规短板暴露无遗。 2025年11月7日的罚单显示，财通证券在场外衍生品业务中存在标的管理机制不健全、投资者资 … Continue reading 财通证券合规困境频现：18个月6张罚单背后的管理隐忧

三个大消息，什么信号？

原创 刘晓博 8月26日，官方发布了两个重要文件： 1、国务院印发了《关于深入实施“人工智能+”行动的意见》。 2、住建部、央行印发了《房地产从业机构反洗钱工作管理办法》。 这两份文件传递了什么信号？ … Continue reading 三个大消息，什么信号？

反洗钱岗位所需的专业知识

1.反洗钱岗位人员包括哪些 包括反洗钱工作负责人、反洗钱合规官、反洗钱合规专员、反洗钱情报专员。 补充：反洗钱： 1.反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动 … Continue reading 反洗钱岗位所需的专业知识

反洗钱法属于什么范畴（反洗钱法律主要包括内容）

中华人民共和国反洗钱法 （2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号） 　　（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过） 第一章 总 则 　　第一条 为了预防 … Continue reading 反洗钱法属于什么范畴（反洗钱法律主要包括内容）

反洗钱法律法规有哪些（最新反洗钱最新法律法规释义）

中华人民共和国反洗钱法 （2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号） 　　（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过） 第一章 总 则 　　第一条 为了预防 … Continue reading 反洗钱法律法规有哪些（最新反洗钱最新法律法规释义）